| Publicatienummer: | P.B. 2024, no. 51 |
| Categorie: | Landsbesluit, houdende algemene maatregelen |
| Ministerie: | Financiën |
| Datum ondertekening: | 24-05-2024 |
| Datum inwerktreding: | 04-06-2024 |
LANDSBESLUIT, HOUDENDE ALGEMENE MAATREGELEN, van de 24ste mei 2024 ter uitvoering van artikel 32b, zevende lid, en artikel 32k, tweede lid, van de Landsverordening toezicht beleggingsinstellingen en administrateurs (Landsbesluit dwangsommen en bestuurlijke boetes beleggingsinstellingen en administrateurs)
| Datum inwerkingtreding | Terugwerkende kracht tot en met | Datum ingetrokken | Betreft | Vindplaats | Zittingsjaar |
| 04-06-2024 | n.v.t. | n.v.t. | uitvoering art. 32b, lid 7, en art. 32k, lid 2, van de Landsverordening toezicht beleggingsinstellingen en administrateurs | P.B. 2024, no. 51 | n.v.t. |
§ 1. Algemeen
In dit landsbesluit wordt verstaan onder:
| balanstotaal | : | het totaal van alle activa of passiva van de onder toezicht staande instelling zoals dat blijkt uit de per 31 december van het voorafgaande jaar bij de Bank ingediende jaarrekening op grond van de artikelen 8 en 17 van de landsverordening, of indien deze niet beschikbaar is, uit de meest recente jaarrekening op grond van de artikelen 8 en 17 van de landsverordening; |
| bestuurlijke boete
|
:
|
de bestuurlijke boete, bedoeld in artikel 32j van de landsverordening; |
| landsverordening: | : | Landsverordening toezicht beleggingsinstellingen en
administrateurs; |
| last onder dwangsom | : | de last onder dwangsom, bedoeld in artikel 32a van de landsverordening. |
§ 2. Last onder dwangsom
Het bedrag, bedoeld in artikel 32b, zevende lid, van de landsverordening, bedraagt:
a. NAf 250.000,- voor overtreding van de voorschriften gesteld bij of krachtens de artikelen 9c, vierde lid, 18b, vierde lid, 28a, derde lid, 28b, tweede lid, van de landsverordening;
b. NAf 500.000,- voor overtreding van de voorschriften gesteld bij of krachtens de artikelen 3, eerste lid, 5a, 6, 7, tweede lid, 8, eerste, tweede, en vijfde lid, laatste volzin, 8a, eerste lid, 8b, eerste lid, 9, vierde lid, 9b, eerste tot en met derde lid, 13, 14, 16a, 16b, 17, eerste, tweede en vijfde lid, laatste volzin, 18a, eerste tot en met derde lid, 20, 33, tweede lid, 34, derde lid, onderdeel a, en artikel 36, derde lid van de landsverordening.
§ 3. Bestuurlijke boete
1. Ter bepaling van de hoogte van de bestuurlijke boete, worden de voorschriften, bedoeld in artikel 32k, eerste lid, van de landsverordening ingedeeld in tariefnummers met een daarbij behorende boetebedrag overeenkomstig artikel 4.
2. Het boetebedrag bestaat uit een vaste en een variabele component.
3. De hoogte van de bestuurlijke boete is afhankelijk van het tariefnummer waarin het overtreden voorschrift overeenkomstig artikel 4, eerste lid, is ingedeeld vermeerderd met het variabele component, bedoeld in artikel 4, tweede lid.
4. De hoogte van het variabele component is afhankelijk van de draagkracht van de overtreder.
5. De draagkracht van de overtreder wordt als volgt bepaald:
a. indien de overtreder een administrateur is, op basis van het aantal beleggingsinstellingen waaraan administratieve diensten worden verleend, en
b. indien de overtreder een beleggingsinstelling is, op basis van het balanstotaal van de beleggingsinstelling.
6. Dit artikel is niet van toepassing op de voorschriften bedoeld in artikel 5.
7. Het tweede tot en met vijfde lid, zijn niet van toepassing bij de bepaling van de bestuurlijke boete die opgelegd wordt aan een natuurlijk persoon als bedoeld in artikel 1:127 van het Wetboek van Strafrecht. In dat geval is de hoogte van de bestuurlijke boete gelijk aan de vaste component van het boetebedrag dat op grond van artikel 4, tweede lid, behoort bij het tariefnummer waarin het overtreden voorschrift is ingedeeld.
1. Op overtreding van de voorschriften, gesteld bij of krachtens de hierna te noemen artikelen van de landsverordening, zijn de volgende tariefnummers van toepassing:
| Artikel | Tariefnummer |
| 5a | 2 |
| 6 | 2 |
| 7, tweede lid | 2 |
| 8, eerste lid | 2 |
| 8, tweede lid | 2 |
| 8, vijfde lid, laatste volzin | 2 |
| 8a, eerste lid | 2 |
| 8b, eerste lid | 2 |
| 9, vierde lid | 2 |
| 9c, vierde lid | 1 |
| 13 | 2 |
| 16a | 2 |
| 16b | 2 |
| 17, eerste lid | 2 |
| 17, tweede lid | 2 |
| 17, vijfde lid laatste volzin | 2 |
| 18b, vierde lid | 1 |
| 20 | 1 |
| 33, tweede lid | 2 |
| 34, derde lid, onderdeel a | 2 |
| 36, derde lid | 2 |
2. De boetebedragen behorende bij de tariefnummers, genoemd in het eerste lid, worden als volgt vastgesteld:
| Tariefnummer | Boetebedrag Administrateurs | Boetebedrag Beleggingsinstellingen |
| 1 | een bedrag van NAf 40.000,- vermeerderd met NAf 4.000,- per elke 25 beleggingsinstellingen waaraan administratieve diensten worden verleend. | een bedrag van NAf 4.000,- vermeerderd met NAf 40,- per elke NAf 1.000.000,- van het balanstotaal. |
| 2 | een bedrag van NAf 60.000,- vermeerderd met NAf 6.000,- per elke 25 beleggingsinstellingen waaraan administratieve diensten worden verleend. | een bedrag van NAf 6.000,- vermeerderd met NAf 60,- per elke NAf 1.000.000,- van het balanstotaal. |
De bestuurlijke boete bedraagt:
a. voor overtreding van de voorschriften gesteld bij of krachtens artikel 28a, derde lid, 28b, tweede lid, van de landsverordening NAf 10.000,-;
b. voor overtreding van de voorschriften gesteld bij of krachtens de artikelen 9b, eerste, tweede en derde lid, 18a, eerste, tweede en derde lid, 25, tweede lid, van de landsverordening NAf 50.000,-;
c. voor overtreding van de voorschriften gesteld bij of krachtens de artikelen 3, eerste lid, en 14, van de landsverordening NAf 100.000,-.
§ 4. Overgangs- en slotbepalingen
Ter zake van overtredingen die hebben plaatsgevonden of zijn aangevangen voor het tijdstip van inwerkingtreding van dit landsbesluit, blijft het recht zoals dat gold voor dat tijdstip van toepassing.
Het Landsbesluit administratieve boete beleggingsinstellingen en administrateurs wordt ingetrokken.
De Bank zendt binnen vijf jaar na de inwerkingtreding van dit landsbesluit aan de minister een verslag uit over de doeltreffendheid en de effecten van dit landsbesluit, alsmede een verslag over de toepassing van de last onder dwangsom en de bestuurlijke boete.
Dit landsbesluit treedt in werking met ingang van de dag na de datum van bekendmaking.
Dit landsbesluit wordt aangehaald als: Landsbesluit dwangsommen en bestuurlijke boetes beleggingsinstellingen en administrateurs.
