| Publicatienummer: | P.B. 2011, no. 32 |
| Categorie: | Landsbesluit |
| Onderwerp(en): | Identificatie bij dienstverlening |
| Ministerie: | Financiën |
| Datum ondertekening: | 08-08-2011 |
| Datum inwerktreding: | 03-09-2011 |
| Geregistreerd in: |
Klapper Publicatieblad ( HOOFDSTUK XV Justitie)
|
LANDSBESLUIT, HOUDENDE ALGEMENE MAATREGELEN, van de 8ste augustus 2011, ter uitvoering van de artikelen 1, eerste lid, onderdeel b, onder 16°, 6, onderdeel d, onder 12o en 11, tweede lid, van de Landsverordening identificatie bij dienstverlening (..)
In dit landsbesluit wordt verstaan onder:
a. beleggingsinstelling: beleggingsmaatschappij of beleggingsfonds;
b. beleggingsfonds: een niet in een rechtspersoon ondergebracht vermogen waarin ter collectieve belegging gevraagde of verkregen gelden of andere goederen zijn of worden opgenomen teneinde de deelnemers in de opbrengst van de beleggingen te doen delen;
c. beleggingsmaatschappij: een rechtspersoon die gelden of andere goederen ter collectievebelegging vraagt of heeft verkregen teneinde de deelnemers in de opbrengst van de beleggingen te doen delen;
d. effecten:
1o aandeelbewijzen, schuldbrieven, winst- en oprichtersbewijzen, optiebewijzen, warrants en soortgelijke waardepapieren;
2o rechten van deelgenootschap, opties, termijncontracten, inschrijvingen in aandelen- en schuldregisters en soortgelijke, al dan niet voorwaardelijke rechten;
3o rechten uit overeenkomsten tot verrekening van een koers- of prijsverschil en soortgelijke verhandelbare rechten en waarden;4o certificaten en recepissen van waarden als hiervoor bedoeld, met uitzondering van waarden die uitsluitend het karakter van betaalmiddel dragen en appartementsrechten.
e. factoringdiensten: het zorg dragen voor de administratie en inning van de openstaande rekeningen van een bedrijf door een daarin gespecialiseerd bedrijf of “factor” waarbij de factor het financiële risico en de debiteurenadministratie overneemt en daarvoor in de plaats liquide middelen verschaft aan het bedrijf;
f. landsverordening: de Landsverordening identificatie bij dienstverlening.
Als dienst, bedoeld in artikel 1, onderdeel b, onder 16°, van de landsverordening wordt aangewezen:
a. het vragen of verkrijgen van gelden of andere goederen ter collectieve belegging teneinde de deelnemers in de opbrengst van de beleggingen te doen delen;
b. het al dan niet tegen vergoeding verlenen van administratieve diensten ten behoeve van beleggingsinstellingen, waaronder in ieder geval wordt begrepen:
1o het voeren van het bestuur van een beleggingsinstelling, zoals het beschikbaar stellen van natuurlijke personen of rechtspersonen die als directeur, vertegenwoordiger of andere leidinggevende functionaris onder meer belast zijn met het nemen van beslissingen;
2o het administreren, zoals onder andere het voeren van de boekhouding, alsmede het verkrijgen, vastleggen, verwerken en verstrekken van informatie ten behoeve van het besturen of doen functioneren van een beleggingsinstelling, respectievelijk het verkrijgen, vastleggen en verwerken van inschrijvingen, het inleveren van effecten in beleggingsinstellingen en het verstrekken van informatie aan de gerechtigden tot die effecten;
3o het verlenen van domicilie en kantoorfaciliteiten ten behoeve van beleggingsinstellingen.
c. het aanbieden van factoringdiensten;
d. het door een kredietverstrekker verlenen van kredieten, waaronder in ieder geval begrepen hypothecaire- en consumentenkredieten, en het stellen van financiële zekerheid, waaronder het verlenen van garanties en het stellen van borgtochten en financiële leasing;
e. het handelen in:
1o instrumenten van de geldmarkt, zoals cheques, wissels, certificaten van aandelen, en derivaten;
2o wisselkoers-, rentepercentage- en indexinstrumenten;
3o overdraagbare effecten;
4o termijnmarktgoederen.
f. het participeren in de handel in effecten en de daarmee verband houdende financiële dienstverlening;
g. het individueel en collectief portfoliobeheren, alsmede het investeren, administreren of ` beheren van gelden ten behoeve van derden;
h. het optreden als vertegenwoordiger van een trust als bedoeld in Titel 6 van Boek 3 van het Burgerlijk Wetboek;
i. het wisselen van guldens of vreemde valuta.
De verlener van diensten, als bedoeld in artikel 2, is, voor zover op de betreffende diensten van toepassing, verplicht de in artikel 6, onderdeel a tot en met d, onder 1° tot en met 11°, van de landsverordening bedoelde gegevens vast te leggen op een zodanige wijze dat deze toegankelijk zijn.
Met het toezicht op de naleving van de landsverordening is, ten aanzien van verleners van diensten als, bedoeld in artikel 2, de Bank belast.
Dit landsbesluit treedt in werking met ingang van de dag na die van de uitgifte van het Publicatieblad waarin het geplaatst is.
Dit landsbesluit wordt aangehaald als: Landsbesluit aanwijzing diensten, gegevens en toezichthouders Landsverordening identificatie bij dienstverlening.
