| Publicatienummer: | P.B. 2015, no. 73, zoals laatstelijk gewijzigd P.B. 2024, no. 60 |
| Categorie: | Ministeriële regeling met algemene werking |
| Onderwerp(en): | Melding ongebruikelijke transacties |
| Ministerie: | JustitieFinanciën |
| Datum ondertekening: | 01-12-2015 |
| Datum inwerktreding: | 05-12-2015 |
| Geregistreerd in: |
Klapper
Publicatieblad ( HOOFDSTUK XV Justitie)
|
MINISTERIËLE REGELING, met algemene werking, van de 1ste december 2015, ter uitvoering van artikel 10 van de Landsverordening melding ongebruikelijke transacties (Regeling indicatoren ongebruikelijke transacties)
| Datum inwerkingtreding | Terugwerkende kracht tot en met | Datum ingetrokken | Betreft | Vindplaats | Zittingsjaar |
| 05-12-2015 | n.v.t. | n.v.t. | Moederregeling | P.B. 2015, no. 73 | n.v.t. |
| 08-06-2024 | n.v.t. | n.v.t. | art. 1 k.t.l.; art. 2, k.t.l.; art. 3; art. 5; art. 6; artt. 7, 8, 11, 12, 14; art. 9; art. 10; art. 14a en 14b ingevoegd; bijlagen A t/m M; bijlagen N, O en P ingevoegd. |
P.B. 2024, no. 60 | n.v.t. |
In deze regeling wordt verstaan onder:
a. administrateur beleggingsinstelling: de dienstverlener die diensten verleent als bedoeld in artikel 1, eerste lid, onderdeel a, onder 17° van de landsverordening;
b. effectenbemiddelaar: de dienstverlener die diensten verleent als bedoeld in artikel 1, eerste lid, onderdeel a, onder 25° van de landsverordening;
c. handelaar in financiële instrumenten: de dienstverlener die diensten verleent als bedoeld in artikel 1, eerste lid, onderdeel a, onder 20° of 21° van de landsverordening;
d. landsverordening: de Landsverordening melding ongebruikelijke transacties;
e. vermogensbeheerder: de dienstverlener die diensten verleent als bedoeld in artikel 1, eerste lid, onderdeel a, onder 22° of 26° van de landsverordening;
f. virtuele activa dienstverlener: de dienstverlener die diensten verleent als bedoeld in artikel 1, eerste lid, onderdeel a, onder 29° van de landsverordening.
Met betrekking tot de transacties waarvan de Centrale Bank van Curaçao en Sint Maarten heeft kennisgenomen in het kader van het aan een cliënt verlenen van één of meer van de diensten, bedoeld in artikel 1, eerste lid, onderdeel a, onder 1°, 2°, 3°, 4°, 7°, 8° en 24° van de landsverordening, worden de indicatoren vastgesteld zoals opgenomen in bijlage B bij deze regeling.
Met betrekking tot de transacties in verband met het afnemen van één of meer van de diensten, bedoeld in artikel 1, eerste lid, onderdeel a, onder 5° en 6°, van de landsverordening worden de indicatoren vastgesteld zoals opgenomen in bijlage C bij deze regeling.
Met betrekking tot de transacties in verband met het afnemen van een dienst, bedoeld in artikel 1, eerste lid, onderdeel a, onder 9° en 27°, van de landsverordening worden de indicatoren vastgesteld zoals opgenomen in bijlage D bij deze regeling.
Met betrekking tot de transacties in verband met het afnemen van een dienst, bedoeld in artikel 1, eerste lid, onderdeel a, onder 10° en 28°, van de landsverordening worden de indicatoren vastgesteld zoals opgenomen in bijlage E bij deze regeling.
Met betrekking tot de transacties waarvan een dienstverlener heeft kennisgenomen in het kader van het aan een cliënt verlenen van een dienst, bedoeld in artikel 1, eerste lid, onderdeel a, onder 11°, van de landsverordening worden de indicatoren vastgesteld zoals opgenomen in bijlage F bij deze regeling.
Met betrekking tot de transacties waarvan een dienstverlener heeft kennisgenomen in het kader van het aan een cliënt verlenen van een dienst, bedoeld in artikel 1, eerste lid, onderdeel a, onder 14°, van de landsverordening worden de indicatoren vastgesteld zoals opgenomen in bijlage G bij deze regeling.
Met betrekking tot de transacties waarvan de beleggingsinstelling heeft kennisgenomen in het kader van het aan een cliënt verlenen van één of meer van de diensten, bedoeld in artikel 1, eerste lid, onderdeel a, onder 1°, 2°, 3°, 4°, 8° en 16° van de landsverordening, worden de indicatoren vastgesteld zoals opgenomen in bijlage H bij deze regeling.
Met betrekking tot de transacties waarvan de administrateur beleggingsinstelling heeft kennisgenomen in het kader van het aan een cliënt verlenen van één of meer van de diensten, bedoeld in artikel 1, eerste lid, onderdeel a, onder 1°, 2°, 3°, 4°, 8° en 17° van de landsverordening, worden de indicatoren vastgesteld zoals opgenomen in bijlage I bij deze regeling.
Met betrekking tot de transacties waarvan een dienstverlener heeft kennisgenomen in het kader van het aan een cliënt verlenen van een dienst, bedoeld in artikel 1, eerste lid, onderdeel a, onder 13°, van de landsverordening worden de indicatoren vastgesteld zoals opgenomen in bijlage J bij deze regeling.
Met betrekking tot de transacties waarvan een dienstverlener heeft kennisgenomen in het kader van het aan een cliënt verlenen van één of meer van de diensten, bedoeld in artikel 1, eerste lid, onderdeel a, onder 12° en 15°, van de landsverordening worden de indicatoren vastgesteld zoals opgenomen in bijlage K bij deze regeling.
Met betrekking tot de transacties waarvan een dienstverlener heeft kennisgenomen in het kader van het aan een cliënt verlenen van een dienst, bedoeld in artikel 1, eerste lid, onderdeel a, onder 18°, van de landsverordening worden de indicatoren vastgesteld zoals opgenomen in bijlage L bij deze regeling.
Met betrekking tot de transacties waarvan een dienstverlener heeft kennisgenomen in het kader van het aan een cliënt verlenen van een dienst, bedoeld in artikel 1, eerste lid, onderdeel a, onder 23°, van de landsverordening worden de indicatoren vastgesteld zoals opgenomen in bijlage M bij deze regeling.
Met betrekking tot de transacties waarvan een handelaar in financiële instrumenten, een effectenbemiddelaar of een vermogensbeheerder heeft kennisgenomen in het kader van het aan een cliënt verlenen van één of meerdere van de diensten, bedoeld in artikel 1, eerste lid, onderdeel a, onder 1°, 2°, 3°, 4°, 7°, 8°, 21°, 22°, 25° en 26°, van de landsverordening, worden de indicatoren vastgesteld zoals opgenomen in bijlage N bij deze regeling.
Met betrekking tot de transacties waarvan een virtuele activa dienstverlener heeft kennisgenomen in het kader van het aan een cliënt verlenen van een dienst, bedoeld in artikel 1, eerste lid, onderdeel a, onder 29°, van de landsverordening, worden de indicatoren vastgesteld zoals opgenomen in bijlage O bij deze regeling.
De indicatoren, bedoeld in artikel 4, blijven voorts buiten toepassing ten aanzien van het sluiten van overeenkomsten van verzekeringen als bedoeld in artikel 9 van de Landsverordening ondernemingspensioenfondsen.
De Regeling indicatoren ongebruikelijke transacties wordt ingetrokken.
Deze regeling treedt in werking met ingang van de dag waarop de Landsverordening van 23 november 2015 tot wijziging van de Landsverordening melding ongebruikelijke transacties in werking treedt, met dien verstande dat de objectieve indicator genoemd in onderdeel D van bijlage A, eerst met ingang van het derde jaar na de datum van inwerkingtreding, wordt toegepast.
Deze regeling wordt aangehaald als: Regeling indicatoren ongebruikelijke transacties.
behorende bij de Regeling indicatoren ongebruikelijke transacties
Voor alle indicatoren in deze bijlagen geldt:
– voor alle genoemde bedragen geldt: Cg of de tegenwaarde daarvan in vreemde valuta.
– het transactiebegrip omvat zowel uitgevoerde als voorgenomen transacties.
Indicatoren diensten als bedoeld in artikel 1, eerste lid, onderdeel a, onder 1°, 2°, 3°, 4°, 7°, 8°, 19°, 20°, 21°, 22°, 24°, 25° en 26°
(dienstverleners: kredietinstellingen en andere dienstverleners voor zover in deze regeling niet anders is bepaald)
I. OBJECTIEVE INDICATOREN
A. Een transactie die aan politie of justitie wordt gemeld:
Een transactie die aan politie of justitie wordt gemeld.
B. Transactie in strijd met sanctieregelgeving:
Een transactie door of ten behoeve van een persoon, rechtspersoon, groep of entiteit die voorkomt op een krachtens de Sanctielandsverordening vastgestelde lijst of een lijst behorende bij een EU-rechtshandeling zoals bedoeld in artikel 1 van de Rijkssanctiewet, alsmede transacties die anderszins in strijd zijn met een EU-rechtshandeling zoals bedoeld in artikel 1 van de Rijkssanctiewet.
C. Contante transacties:
D. Een girale transactie ter waarde van Cg 1.000.000,– of meer :
Een girale transactie is een overboeking van een bankrekening naar een bankrekening, op verzoek van een cliënt aan de dienstverlener.
II. SUBJECTIEVE INDICATOR
Vermoedelijke witwastransactie, financieren van terrorisme of financieren van proliferatie:
Een transactie waarbij de dienstverlener aanleiding heeft om te veronderstellen dat deze verband kan houden met witwassen, het financieren van terrorisme of het financieren van proliferatie.
Indicatoren diensten die worden verricht door de Centrale Bank van Curaçao en Sint Maarten
(indicatoren diensten als bedoeld in artikel 1, eerste lid, onderdeel a, onder 1°, 2°, 3°, 4°, 7°, 8° en 24°
(dienstverlener: de Centrale Bank van Curaçao en Sint Maarten)
I. OBJECTIEVE INDICATOREN
A. Een transactie die aan politie of justitie wordt gemeld:
Een transactie aan politie of justitie wordt gemeld.
B. Transactie in strijd met sanctieregelgeving:
Een transactie door of ten behoeve van een persoon, rechtspersoon, groep of entiteit die voorkomt op een krachtens de Sanctielandsverordening vastgestelde lijst of een lijst behorende bij een EU-rechtshandeling zoals bedoeld in artikel 1 van de Rijkssanctiewet, alsmede transacties die anderszins in strijd zijn met een EU-rechtshandeling zoals bedoeld in artikel 1 van de Rijkssanctiewet.
II. SUBJECTIEVE INDICATOR
Vermoedelijke witwastransactie, financieren van terrorisme of financieren van proliferatie:
Een transactie waarbij de dienstverlener aanleiding heeft om te veronderstellen dat deze verband kan houden met witwassen, het financieren van terrorisme of het financieren van proliferatie.
Indicatoren diensten als bedoeld in artikel 1, eerste lid, onderdeel a, onder 5° en 6°
(dienstverleners: verzekeraars en assurantiebemiddelaars)
I. OBJECTIEVE INDICATOREN
A. Een transactie die aan politie of justitie wordt gemeld:
Een transactie die aan politie of justitie wordt gemeld.
B. Transactie in strijd met sanctieregelgeving:
Een transactie door of ten behoeve van een persoon, rechtspersoon, groep of entiteit die voorkomt op een krachtens de Sanctielandsverordening vastgestelde lijst of een lijst behorende bij een EU-rechtshandeling zoals bedoeld in artikel 1 van de Rijkssanctiewet, alsmede transacties die anderszins in strijd zijn met een EU-rechtshandeling zoals bedoeld in artikel 1 van de Rijkssanctiewet.
C. Een contante transactie ter waarde van Cg 20.000,– of meer:
Een contante transactie met een waarde van Cg 20.000,– of meer.
D. Een girale transactie ter waarde van Cg 500.000,– of meer:
Een girale transactie is een overboeking van een bankrekening naar een lokale of internationale bankrekening, op verzoek van een cliënt aan de dienstverlener.
II. SUBJECTIEVE INDICATOR
Vermoedelijke witwastransactie, financieren van terrorisme of financieren van proliferatie:
Een transactie waarbij de dienstverlener aanleiding heeft om te veronderstellen dat deze verband kan houden met witwassen, het financieren van terrorisme of het financieren van proliferatie.
Indicatoren diensten als bedoeld in artikel 1, eerste lid, onderdeel a, onder 9° en 27°
(credit card transacties)
(dienstverleners: onder meer credit card bedrijven en kredietinstellingen en betaaldienstverleners)
I. OBJECTIEVE INDICATOREN
A. Een transactie die aan politie of justitie wordt gemeld:
Een transactie die aan politie of justitie wordt gemeld.
B. Transactie in strijd met sanctieregelgeving:
Een transactie door of ten behoeve van een persoon, rechtspersoon, groep of entiteit die voorkomt op een krachtens de Sanctielandsverordening vastgestelde lijst of een lijst behorende bij een EU-rechtshandeling zoals bedoeld in artikel 1 van de Rijkssanctiewet, alsmede transacties die anderszins in strijd zijn met een EU-rechtshandeling zoals bedoeld in artikel 1 van de Rijkssanctiewet.
C. Contante storting ten behoeve van credit card of prepaid card:
Een contante storting voor een bedrag van Cg 5.000,– of meer ten gunste van een credit card of een vooraf betaald betaalinstrument (prepaid card).
D. Gebruik credit card of prepaid card:
Het gebruik van een credit card of een vooraf betaald betaalinstrument (prepaid card) in verband met een transactie voor een bedrag van Cg 20.000,– of meer.
II. SUBJECTIEVE INDICATOR
Vermoedelijke witwastransactie, financieren van terrorisme of financieren van proliferatie:
Een transactie waarbij de dienstverlener aanleiding heeft om te veronderstellen dat deze verband kan houden met witwassen, het financieren van terrorisme of het financieren van proliferatie.
Indicatoren diensten als bedoeld in artikel 1, eerste lid, onderdeel a, onder 10°
(money transfer transacties)
(dienstverleners: geldtransactiekantoren)
I. OBJECTIEVE INDICATOREN
A. Een transactie die aan politie of justitie wordt gemeld:
Een transactie aan politie of justitie wordt gemeld.
B. Transactie in strijd met sanctieregelgeving:
Een transactie door of ten behoeve van een persoon, rechtspersoon, groep of entiteit die voorkomt op een krachtens de Sanctielandsverordening vastgestelde lijst of een lijst behorende bij een EU-rechtshandeling zoals bedoeld in artikel 1 van de Rijkssanctiewet, alsmede transacties die anderszins in strijd zijn met een EU-rechtshandeling zoals bedoeld in artikel 1 van de Rijkssanctiewet.
C. Een transactie ter waarde van Cg 5.000,– of meer:
Een transactie met een waarde van Cg 5.000,– en hoger, waarbij de gelden ter beschikking worden gesteld in de vorm van chartaal geld, in cheques of door middel van een credit- of debit card of een vooraf betaald betaalinstrument (prepaid card) dan wel betaalbaar worden gesteld in de vorm van chartaal geld, in cheques of door storting op rekening.
D. Contante storting ten behoeve van credit card of prepaid card:
Een contante storting voor een bedrag van Cg 5.000,– of meer ten gunste van een credit card of een vooraf betaald betaalinstrument (prepaid card).
E. Gebruik credit card of prepaid card:
Het gebruik van een credit card of een vooraf betaald betaalinstrument (prepaid card) in verband met een transactie voor een bedrag van Cg 20.000,– of meer.
F. Geldtransfer voor een bedrag van Cg 5.000,– of meer:
Een transactie met een waarde van Cg 5.000,– of meer.
II. SUBJECTIEVE INDICATOR
Vermoedelijke witwastransactie, financieren van terrorisme of financieren van proliferatie:
Een transactie waarbij de dienstverlener aanleiding heeft om te veronderstellen dat deze verband kan houden met witwassen, het financieren van terrorisme of het financieren van proliferatie.
Indicatoren diensten als bedoeld in artikel 1, eerste lid, onderdeel a, onder 11°
(dienstverleners: casino’s, aanbieders van internetgokken, aanbieders van loterijen)
I. OBJECTIEVE INDICATOREN
A. Een transactie die aan politie of justitie wordt gemeld:
Een transactie die aan politie of justitie wordt gemeld.
B. Transactie in strijd met sanctieregelgeving:
Een transactie door of ten behoeve van een persoon, rechtspersoon, groep of entiteit die voorkomt op een krachtens de Sanctielandsverordening vastgestelde lijst of een lijst behorende bij een EU-rechtshandeling zoals bedoeld in artikel 1 van de Rijkssanctiewet, alsmede transacties die anderszins in strijd zijn met een EU-rechtshandeling zoals bedoeld in artikel 1 van de Rijkssanctiewet.
C. Een transactie ter waarde van Cg 5000,–of meer, ongeacht of deze transactie contant, via cheque of ander betalingsinstrument of op elektronische wijze of andere niet fysiek wijze geschiedt:
Hieronder valt in ieder geval:
II. SUBJECTIEVE INDICATOR
Vermoedelijke witwastransactie, financieren van terrorisme of financieren van proliferatie:
Een transactie waarbij de dienstverlener aanleiding heeft om te veronderstellen dat deze verband kan houden met witwassen, het financieren van terrorisme of het financieren van proliferatie.
Indicatoren diensten als bedoeld in artikel 1, eerste lid, onderdeel a, onder 14°
(dienstverleners: verleners van beheersdiensten)
I. OBJECTIEVE INDICATOREN
A. Een transactie die aan politie of justitie worden gemeld:
Een transactie die aan politie of justitie wordt gemeld.
B. Transactie in strijd met sanctieregelgeving:
Een transactie door of ten behoeve van een persoon, rechtspersoon, groep of entiteit die voorkomt op een krachtens de Sanctielandsverordening vastgestelde lijst of een lijst behorende bij een EU-rechtshandeling zoals bedoeld in artikel 1 van de Rijkssanctiewet, alsmede transacties die anderszins in strijd zijn met een EU-rechtshandeling zoals bedoeld in artikel 1 van de Rijkssanctiewet.
C. Een contante transactie ter waarde van Cg 20.000,– of meer:
Een contante transactie met een waarde van Cg 20.000,– of meer, waarbij de verlener van beheersdiensten direct of indirect betrokken is.
II. SUBJECTIEVE INDICATOR
Vermoedelijke witwastransactie, financieren van terrorisme of financieren van proliferatie:
Een transactie waarbij de dienstverlener aanleiding heeft om te veronderstellen dat deze verband kan houden met witwassen, het financieren van terrorisme of het financieren van proliferatie.
Indicatoren diensten als bedoeld in artikel 1, eerste lid, onderdeel a, onder 1°,2°,3°, 4°, 8° en 16°
(dienstverleners: beleggingsinstellingen)
I. OBJECTIEVE INDICATOREN
A. Een transactie die aan politie of justitie wordt gemeld:
Een transactie aan politie of justitie wordt gemeld.
B. Transactie in strijd met sanctieregelgeving:
Een transactie door of ten behoeve van een persoon, rechtspersoon, groep of entiteit die voorkomt op een krachtens de Sanctielandsverordening vastgestelde lijst of een lijst behorende bij een EU-rechtshandeling zoals bedoeld in artikel 1 van de Rijkssanctiewet, alsmede transacties die anderszins in strijd zijn met een EU-rechtshandeling zoals bedoeld in artikel 1 van de Rijkssanctiewet.
C. Een contante transactie ter waarde van Cg 20.000,– of meer:
Een contante transactie met een waarde van Cg 20.000,– of meer, waarbij de beleggingsinstelling direct of indirect betrokken is.
II. SUBJECTIEVE INDICATOR
Vermoedelijke witwastransactie, financieren van terrorisme of financieren van proliferatie:
Een transactie waarbij de dienstverlener aanleiding heeft om te veronderstellen dat deze verband kan houden met witwassen, het financieren van terrorisme of het financieren van proliferatie.
Indicatoren diensten als bedoeld in artikel 1, eerste lid, onderdeel a, onder 1°,2°,3°, 4°, 8° en 17°
(dienstverleners: administrateurs beleggingsinstellingen)
I. OBJECTIEVE INDICATOREN
A. Een transactie die aan politie of justitie wordt gemeld:
Een transactie die aan politie of justitie wordt gemeld.
B. Transactie in strijd met sanctieregelgeving:
Een transactie door of ten behoeve van een persoon, rechtspersoon, groep of entiteit die voorkomt op een krachtens de Sanctielandsverordening vastgestelde lijst of een lijst behorende bij een EU-rechtshandeling zoals bedoeld in artikel 1 van de Rijkssanctiewet, alsmede transacties die anderszins in strijd zijn met een EU-rechtshandeling zoals bedoeld in artikel 1 van de Rijkssanctiewet.
C. Een contante transactie ter waarde van Cg 20.000,– of meer:
Een contante transactie met een waarde van Cg 20.000,– of meer, waarbij de administrateur direct of indirect betrokken is.
II. SUBJECTIEVE INDICATOR
Vermoedelijke witwastransactie, financieren van terrorisme of financieren van proliferatie:
Een transactie waarbij de dienstverlener aanleiding heeft om te veronderstellen dat deze verband kan houden met witwassen, het financieren van terrorisme of het financieren van proliferatie.
Indicatoren diensten als bedoeld in artikel 1, eerste lid, onderdeel a, onder 13°
(dienstverleners: verhuurders van, lessors van en handelaren in voer- en vaartuigen
dan wel in, edelstenen, edele metalen, sieraden, juwelen en/of bouwmaterialen)
I. OBJECTIEVE INDICATOREN
A. Een transactie die aan politie of justitie wordt gemeld:
Een transactie die aan politie of justitie wordt gemeld.
B. Transactie in strijd met sanctieregelgeving:
Een transactie door of ten behoeve van een persoon, rechtspersoon, groep of entiteit die voorkomt op een krachtens de Sanctielandsverordening vastgestelde lijst of een lijst behorende bij een EU-rechtshandeling zoals bedoeld in artikel 1 van de Rijkssanctiewet, alsmede transacties die anderszins in strijd zijn met een EU-rechtshandeling zoals bedoeld in artikel 1 van de Rijkssanctiewet.
C. Een contante transactie ter waarde van Cg 20.000,– of meer:
Een contante transactie met een waarde van Cg 20.000,– of meer.
II. SUBJECTIEVE INDICATOR
Vermoedelijke witwastransactie, financieren van terrorisme of financieren van proliferatie:
Een transactie waarbij de dienstverlener aanleiding heeft om te veronderstellen dat deze verband kan houden met witwassen, het financieren van terrorisme of het financieren van proliferatie.
Indicatoren diensten als bedoeld in artikel 1, eerste lid, onderdeel a, onder 12° en 15°
(dienstverleners: de vrije beroepsbeoefenaren, t.w. de onafhankelijke juridische adviseurs, advocaten,
(kandidaat)notarissen, belastingadviseurs, (forensische) accountants, registeraccountants, administratiekantoren en verhuurders van, lessors van en handelaren in registergoederen alsmede bemiddelaars en projectontwikkelaars in registergoederen)
I. OBJECTIEVE INDICATOREN
A. Een transactie die aan politie of justitie wordt gemeld:
Een transactie die aan politie of justitie wordt gemeld.
B. Transactie in strijd met sanctieregelgeving:
Een transactie door of ten behoeve van een persoon, rechtspersoon, groep of entiteit die voorkomt op een krachtens de Sanctielandsverordening vastgestelde lijst of een lijst behorende bij een EU-rechtshandeling zoals bedoeld in artikel 1 van de Rijkssanctiewet, alsmede transacties die anderszins in strijd zijn met een EU-rechtshandeling zoals bedoeld in artikel 1 van de Rijkssanctiewet.
C. Een contante transactie ter waarde van Cg 20.000,– of meer:
Een contante transactie
II. SUBJECTIEVE INDICATOR
Vermoedelijke witwastransactie, financieren van terrorisme of financieren van proliferatie:
Een transactie waarbij de dienstverlener aanleiding heeft om te veronderstellen dat deze verband kan houden met witwassen, het financieren van terrorisme of het financieren van proliferatie.
Indicatoren diensten als bedoeld in artikel 1, eerste lid, onderdeel a, onder 18°
(dienstverleners: aanbieders van factoringdiensten)
I. OBJECTIEVE INDICATOREN
A. Een transactie die aan politie of justitie wordt gemeld:
Een transactie die aan politie of justitie wordt gemeld.
B. Transactie in strijd met sanctieregelgeving:
Een transactie door of ten behoeve van een persoon, rechtspersoon, groep of entiteit die voorkomt op een krachtens de Sanctielandsverordening vastgestelde lijst of een lijst behorende bij een EU-rechtshandeling zoals bedoeld in artikel 1 van de Rijkssanctiewet, alsmede transacties die anderszins in strijd zijn met een EU-rechtshandeling zoals bedoeld in artikel 1 van de Rijkssanctiewet.
II. SUBJECTIEVE INDICATOR
Vermoedelijke witwastransactie, financieren van terrorisme of financieren van proliferatie:
Een transactie waarbij de dienstverlener aanleiding heeft om te veronderstellen dat deze verband kan houden met witwassen, het financieren van terrorisme of het financieren van proliferatie.
Indicatoren diensten als bedoeld in artikel 1, eerste lid, onderdeel a, onder 23°
(dienstverleners: vertegenwoordigers van een trust als bedoeld in
Titel 6 van Boek 3 van het Burgerlijk Wetboek )
I. OBJECTIEVE INDICATOREN
A. Een transactie die aan politie of justitie wordt gemeld:
Een transactie die aan politie of justitie wordt gemeld.
B. Transactie in strijd met sanctieregelgeving:
Een transactie door of ten behoeve van een persoon, rechtspersoon, groep of entiteit die voorkomt op een krachtens de Sanctielandsverordening vastgestelde lijst of een lijst behorende bij een EU-rechtshandeling zoals bedoeld in artikel 1 van de Rijkssanctiewet, alsmede transacties die anderszins in strijd zijn met een EU-rechtshandeling zoals bedoeld in artikel 1 van de Rijkssanctiewet.
II. SUBJECTIEVE INDICATOR
Vermoedelijke witwastransactie, financieren van terrorisme of financieren van proliferatie:
Een transactie waarbij de dienstverlener aanleiding heeft om te veronderstellen dat deze verband kan houden met witwassen, het financieren van terrorisme of het financieren van proliferatie.
Indicatoren diensten als bedoeld in artikel 1, eerste lid, onderdeel a, onder 1°, 2°, 3°, 4°, 7°, 8°, 21°, 22°, °, 25° en 26°
(dienstverleners: effectenbemiddelaars en vermogensbeheerders)
I. OBJECTIEVE INDICATOREN
A. Een transactie die aan politie of justitie wordt gemeld:
Een transactie die aan politie of justitie wordt gemeld.
B. Transactie in strijd met sanctieregelgeving:
Een transactie door of ten behoeve van een persoon, rechtspersoon, groep of entiteit die voorkomt op een krachtens de Sanctielandsverordening vastgestelde lijst of een lijst behorende bij een EU-rechtshandeling zoals bedoeld in artikel 1 van de Rijkssanctiewet, alsmede transacties die anderszins in strijd zijn met een EU-rechtshandeling zoals bedoeld in artikel 1 van de Rijkssanctiewet.
C. Een contante transactie ter waarde van Cg 20.000,– of meer:
Een contante transactie met een waarde van Cg 20.000,– of meer, waarbij de dienstverlener direct of indirect betrokken is.
II. SUBJECTIEVE INDICATOR
Vermoedelijke witwastransactie, financieren van terrorisme of financieren van proliferatie:
Een transactie waarbij de dienstverlener aanleiding heeft om te veronderstellen dat deze verband kan houden met witwassen, het financieren van terrorisme of het financieren van proliferatie.
Indicatoren diensten als bedoeld in artikel 1, eerste lid, onderdeel a, onder 29°
(dienstverleners: virtuele activa dienstverleners)
I. OBJECTIEVE INDICATOREN
A. Een transactie die aan politie of justitie wordt gemeld:
Een transactie die aan politie of justitie wordt gemeld.
B. Transactie in strijd met sanctieregelgeving:
Een transactie door of ten behoeve van een persoon, rechtspersoon, groep of entiteit die voorkomt op een krachtens de Sanctielandsverordening vastgestelde lijst of een lijst behorende bij een EU-rechtshandeling zoals bedoeld in artikel 1 van de Rijkssanctiewet, alsmede transacties die anderszins in strijd zijn met een EU-rechtshandeling zoals bedoeld in artikel 1 van de Rijkssanctiewet.
C. Een contante transactie ter waarde van Cg 20.000,– of meer:
Een contante transactie met een waarde van Cg 20.000,– of meer, waarbij de dienstverlener direct of indirect betrokken is. Hieronder valt in ieder geval:
een transactie voor een bedrag van Cg 20.000,– of meer waarbij een omwisseling plaatsvindt tussen virtuele valuta en contante fiduciaire valuta.
D. Een transactie ter waarde van Cg 30.000,– of meer:
Een transactie met een waarde van Cg 30.000,– of meer, waarbij de dienstverlener direct of indirect betrokken is.
II. SUBJECTIEVE INDICATOR
Vermoedelijke witwastransactie, financieren van terrorisme of financieren van proliferatie:
Een transactie waarbij de dienstverlener aanleiding heeft om te veronderstellen dat deze verband kan houden met witwassen, het financieren van terrorisme of het financieren van proliferatie.
Indicatoren diensten als bedoeld in artikel 1, eerste lid, onderdeel a, onder 28°
(dienstverleners: uitgeven en aanbieden van elektronisch geld)
I. OBJECTIEVE INDICATOREN
A. Een transactie die aan politie of justitie wordt gemeld:
Een transactie die aan politie of justitie wordt gemeld.
B. Transactie in strijd met sanctieregelgeving:
Een transactie door of ten behoeve van een persoon, rechtspersoon, groep of entiteit die voorkomt op een krachtens de Sanctielandsverordening vastgestelde lijst of een lijst behorende bij een EU-rechtshandeling zoals bedoeld in artikel 1 van de Rijkssanctiewet, alsmede transacties die anderszins in strijd zijn met een EU-rechtshandeling zoals bedoeld in artikel 1 van de Rijkssanctiewet.
II. SUBJECTIEVE INDICATOR
Vermoedelijke witwastransactie, financieren van terrorisme of financieren van proliferatie:
Een transactie waarbij de dienstverlener aanleiding heeft om te veronderstellen dat deze verband kan houden met witwassen, het financieren van terrorisme of het financieren van proliferatie.
